El Departamento del Tesoro de EEUU ha actualizado el sitio web del Comité de Inversiones Extranjeras en EEUU (CFIUS) para compartir más detalles sobre cómo CFIUS aborda el cumplimiento y la aplicación de las normas.
CFIUS tiene la autoridad de revisar, bloquear e incluso deshacer ciertas transacciones que involucren inversiones extranjeras en empresas u operaciones estadounidenses que puedan poner en peligro la seguridad nacional de EEUU. Los poderes de CFIUS se ampliaron en gran medida con la Ley de Modernización de la Revisión del Riesgo de Inversión Extranjera de 2018 (FIRRMA), que amplió la jurisdicción del comité para incluir tecnologías emergentes y fundamentales, añadió nuevos factores de seguridad nacional para que sean considerados por el comité, y fortaleció la capacidad de CFIUS para proteger la infraestructura crítica de cualquier interrupción por parte de gobiernos extranjeros. La FIRMMA también creó un requisito para que las partes presenten una declaración obligatoria (esencialmente una presentación de notificación previa) a CFIUS para ciertas inversiones de personas no estadounidenses en cualquier empresa estadounidense que produzca, diseñe, pruebe, fabrique o desarrolle una o más tecnologías críticas.
CFIUS puede imponer sanciones monetarias civiles y considerar otros remedios cuando se produzcan violaciones de la ley pertinente (Sección 721 de la Ley de Producción de Defensa), de regulaciones asociadas, o de órdenes, condiciones o acuerdos de mitigación relacionados.
La actualización del sitio web indica que CFIUS está aumentando su inversión y enfoque en esfuerzos de monitoreo y cumplimiento. Después de emitir solo dos sanciones civiles desde su creación en 1975 hasta 2022, CFIUS está ejerciendo de manera cada vez más activa sus autoridades de cumplimiento y el sitio web actualmente enumera una serie de sanciones civiles específicas tomadas en los últimos años. CFIUS también está dedicando recursos y personal sustancialmente mayores y está desarrollando aún más herramientas y prácticas comerciales institucionales para fortalecer sus funciones de cumplimiento y aplicación. Por ejemplo, en la actualidad existe un sistema de gestión de casos de monitoreo y cumplimiento en todo CFIUS para mejorar la recopilación, el intercambio, la retención y el análisis de datos que está diseñado para permitir revisiones más específicas, rápidas y sistemáticas de posibles asuntos de cumplimiento y ejecución asociados.
Recientemente, el Departamento del Tesoro propuso modificar las normas de CFIUS para fortalecer aún más sus autoridades de cumplimiento, lo que incluiría aumentar las sanciones máximas por infracciones además de ampliar los tipos de información que pudieran requerirse. CFIUS también sigue colaborando activamente con abogados, auditores y otros proveedores de servicios profesionales para promover un cumplimiento más estricto, recibir comentarios y analizar las presentaciones voluntarias, las autorrevelaciones voluntarias y las declaraciones obligatorias.
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