El Departamento de Justicia de EEUU (DOJ) informa que una empresa comercializadora internacional de commodities deberá pagar más de US$126 millones tras declararse culpable de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Esta cifra incluye una multa penal de US$80.5 millones así como US$46.5 millones de dólares en decomiso.
Según un comunicado de prensa del DOJ, aproximadamente entre 2003 y 2014 la empresa y sus cómplices pagaron sobornos a funcionarios del gobierno brasileño para conseguir negocios con una empresa de propiedad y control estatal. Los sobornos se ocultaron mediante el uso de empresas fantasma y canalizando los pagos a través de intermediarios que utilizaban cuentas bancarias extraterritoriales para entregar efectivo a funcionarios en Brasil. La empresa obtuvo unos beneficios de US$61 millones gracias a este plan.
El DOJ indicó que la empresa recibió crédito por su cooperación con la investigación del departamento y su aceptación afirmativa de responsabilidad. La compañía también participó en medidas correctivas que incluyen (1) desarrollar e implementar políticas y procedimientos mejorados basados en el riesgo, (2) mejorar los procesos y controles en torno a transacciones de alto riesgo, (3) invertir recursos adicionales en la capacitación de empleados y pruebas de cumplimiento, (4) mejorar los procesos continuos de prueba de controles y monitoreo del cumplimiento, y (5) descontinuar proactivamente el uso de agentes externos para la creación de negocios.
Sin embargo, el DOJ también señaló que la empresa no preservó ni produjo ciertos documentos y pruebas de manera oportuna, en ocasiones adoptó posiciones que eran incompatibles con la plena cooperación, y tardó en adoptar medidas disciplinarias y correctivas con respecto a ciertos empleados cuya conducta violaba las normas de la empresa. El DOJ también recalcó la mala conducta previa de la empresa, incluida la entrada de mercancías mediante declaraciones falsas en 2006 y una violación de las leyes medioambientales y de exportación holandesas en 2010.
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