Las autoridades de sanción y ejecución del Comité de Inversión Extranjera en EEUU (CFIUS) se fortalecerían bajo una nueva propuesta regulatoria del Departamento del Tesoro que, según un alto funcionario, está diseñada para “disuadir de manera más efectiva las violaciones, promover el cumplimiento y abordar rápidamente los riesgos de seguridad nacional en relación con las revisiones de CFIUS.”
CFIUS tiene la autoridad para revisar, bloquear e incluso deshacer ciertas transacciones que involucren inversiones extranjeras en empresas u operaciones estadounidenses que puedan poner en peligro la seguridad nacional. Los poderes de CFIUS se ampliaron enormemente a través de la Ley de Modernización de la Revisión de Riesgos de Inversión Extranjera de 2018 (FIRMMA), que amplió la jurisdicción del comité para incluir tecnologías emergentes y fundamentales, agregó nuevos factores de seguridad nacional para que CFIUS los considere, y fortaleció la capacidad de CFIUS para proteger la infraestructura crítica de posible disrupciones por parte de gobiernos extranjeros. FIRMMA también estableció un requisito para que las partes presenten una declaración obligatoria (esencialmente una presentación de notificación previa) a CFIUS para ciertas inversiones realizadas por personas no estadounidenses en cualquier negocio estadounidense que produzca, diseñe, pruebe, fabrique, manufacture o desarrolle una o más tecnologías críticas.
CFIUS puede imponer sanciones monetarias civiles y buscar otras soluciones por violaciones de la ley pertinente (la Sección 721 de la Ley de Producción de Defensa), reglamentos asociados, u órdenes, condiciones o acuerdos de mitigación relacionados.
El Departamento del Tesoro está proponiendo realizar las siguientes actualizaciones del reglamento de CFIUS para aprovechar las pautas de sanciones y cumplimiento emitidas en 2022 y reflejar las lecciones aprendidas en el curso del trabajo de monitoreo y cumplimiento del departamento:
- aumentar de US$250,000 a US$5 millones la pena monetaria civil máxima disponible e introducir un nuevo método para determinar la pena máxima posible por incumplimiento de un acuerdo, condición u orden de mitigación impuesta;
- ampliar las circunstancias en las que se puede imponer una sanción monetaria civil debido a una declaración errónea u omisión material de una parte, incluso cuando ocurra (1) fuera de una revisión o investigación y (2) en el contexto de las funciones de seguimiento y cumplimiento de CFIUS;
- ampliar los tipos de información que CFIUS puede exigir que las partes de una transacción y otras personas deban presentar cuando interactúen con ellos en transacciones que no se presentaron ante CFIUS;
- ampliar los casos en los que CFIUS puede utilizar su autoridad de citación, incluso cuando se trata de obtener información de terceros que no son parte de una transacción notificada y en relación con la evaluación del riesgo de seguridad nacional asociado con transacciones no notificadas;
- instituir un cronograma ampliable para que las partes de una transacción respondan a las propuestas de mitigación de riesgos para asuntos bajo revisión activa; y
- ampliar los plazos para presentar una petición para que CFIUS reconsidere una sanción y para que responda.
Cualquier parte interesada puede enviar comentarios sobre esta propuesta hasta el 15 de mayo.
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